|
|
Специализированный Депозитарий
ООО «Дойче Банк» предоставляет услуги специализированного депозитария на основании лицензии Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации № 22-000-1-00060 от 25.01.2005 г. на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Специализированный депозитарий оказывает услуги для следущих фондов: - Паевые инвестиционные фонды (ПИФ) всех категорий
- Акционерные инвестиционные фонды (АИФ)
- Негосударственные пенсионные фонды (НПФ)
Специализированный депозитарий ООО «Дойче Банк» предлагает:
1. Оказание полного комплекса депозитарных услуг: - Централизованный учет и хранение всех видов ценных бумаг, составляющих имущество фонда (депозитарий ООО «Дойче Банк» располагает широкой сетью корреспондентских отношений с ведущими российскими регистраторами, депозитариями и расчетными центрами в России и за рубежом)
- Перерегестрация прав собственности на ценные бумаги
- Открытие и ведение торговых разделов счетов депо в расчетных депозитариях для расчетов по ценным бумагам по итогам биржевых торгов
- Сопровождение корпоративных действий эмитентов (содействие в реализации прав по ценным бумагам, составляющим имущество фонда; перечисление дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам, составляющим имущество фонда; проведение в системе депозитарного учета операций, связанных с отражением по счетам депо всех происходящих корпоративных действий эмитентов; регулярное предоставление клиентам информации о собраниях акционеров, размере и сроках выплаты дивидендов)
2. Выполнение контрольных функций при обслуживании паевых инвестиционных фондов и акционерных инвестиционных фондов в соответствии с требованиями ФСФР: - Контроль за предоставлением управляющим фондом всех первичных документов по операциям с активами фонда
- Контроль за распоряжением имуществом фонда
- Контроль за правильностью определения управляющим фондом стоимости чистых активов и расчетной стоимости пая
- Контроль за осуществлением УК инвестиционной деятельности
- Контроль за операциями с паями, в том числе сроками совершения операций, правильности расчета количества паев и/или сумм денежных средств, подлежащих выплате владельцам паев
- Контроль за выплатой вознаграждений за счет имущества фонда
- Другие контрольные функции в зависимости от вида фонда
3. Контроль операций по размещению и инвестированию пенсионных резервов негосударственными пенсионными фондами и управляющими компаниями: - Контроль за предоставлением фондом всех документов по операциям с пенсионными резервами
- Контроль за осуществлением операций по банковским счетам Фонда в части распоряжения денежными средствами пенсионных резервов
- Контроль за размещением денежных средств на банковских вкладах (депозитах)
- Контроль за осуществлением инвестиционной деятельности
- Контроль за соответствием состава и структуры активов Фонда требованиям правовых и нормативных актов и Плану размещения пенсионных резервов
- Контроль за соблюдением требований к составу резервов по доходности вложений
- Контроль за соблюдением требований к составу резервов по степени риска вложений
- Контроль за распределением дохода от размещения пенсионных резервов
4. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев ПИФа: - Открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц
- Регистрация перехода прав собственности на инвестиционные паи
- Внесение приходных и расходных записей при выдаче, погашении и обмене инвестиционных паев
- Фиксация фактов обременения инвестиционных паев
- Расчет количества инвестиционных паев при выдаче и обмене
- Расчет суммы денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев
- Ежедневный контроль и сопоставление поступивших на счет (счета) паевого инвестиционного фонда сумм денежных средств в оплату инвестиционных паев, с заявками, поступившими в специализированный депозитарий
- Выдача выписок, справок, уведомлений и иной информации по запросам зарегистрированных лиц
- Ежедневная передача Управляющей компании информации об исполнении операций в реестре владельцев инвестиционных паев в электронном виде, в форматах данных, согласованных с Управляющей компанией
- Подготовка и передача в управляющую компанию (в том числе и в электронной форме) данных для подготовки управляющей компанией отчетности в соответствии с действующими нормативно-законодательными актами ФСФР России
Дополнительные услуги для Управляющих компаний - Оказание консультационных услуг управляющим компаниям, в том числе по вопросам подготовки и изменений правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда
- Подготовка и передача в управляющую компанию информации о суммах денежных средств, подлежащих выплате зарегистрированным лицам в виде дохода по инвестиционным паям, размере налогов, подлежащих удержанию из доходов зарегистрированных лиц и перечислению в бюджет
- Расчет суммы вознаграждения Управляющей компании и Агентам по выдаче, погашению и обмену, сформированный за счет надбавок и скидок
- Обеспечение Управляющей компании технической возможности приема заявок на приобретение, погашение и обмен паев Фонда, а также иных поручений зарегистрированных лиц
- Консультирование персонала управляющей компании и агентов по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, по вопросам, связанным с обслуживанием зарегистрированных лиц Также предлагается:
- Разработка и предоставление фонду любых форм специальной отчетности
- Организация обмена данными по защищенным каналам связи посредством системы электронного документооборота с электронно-цифровой подписью
Принципы деятельности: - Комплексный подход к обслуживанию, гибкая тарифная политика
- Надежность и гарантия качества
- Использование современных технологий
- Отсутствие совмещения депозитарной деятельности с профессиональной деятельностью в качестве брокера, дилера, доверительного управляющего или кредитной организации
- Обеспечение конфиденциальности информации о клиентах и наличии ценных бумаг на их счетах
- Профессионализм и высокая квалификация персонала
Информация о порядке и условиях обмена электронными документами.
При организации обмена документами в электронно-цифровой форме с электронно-цифровой подписью Специализированный депозитарий использует систему электронного документооборота НДЦ (СЭД НДЦ «Луч»).
СЭД НДЦ «Луч» обеспечивает криптозащиту электронных документов и возможность использования электронно-цифровой подписи, удостоверяющим центром является ЗАО «ММВБ». Информацию о порядке присоединения к СЭД НДЦ можно получить в сети интернет, по адресу: www.ndc.ru (в разделе ЭДО).
В случае присоединения к СЭД НДЦ, для обмена электронными документами со Специализированным депозитарием, необходимо подписать договор (соглашение), в котором будут определены форма документов (документы в графическом формате, полученные путем сканирования соответствующих документов на бумажных носителях или электронные документы в формате, разработанном ООО «Дойче Банк»), перечень документов, сроки обработки и проведения операций и другие особенности взаимодействия.
[Договор об обмене ЭД типовой]
Для получения дополнительной информации о деятельности Специализированного депозитария, пожалуйста, обращайтесь к следующим сотрудникам:
|
Контактная информация
|
|
Наталья Карасёва
Руководитель специализированного депозитария
Тел.: (+7 495) 797 5000
Факс: (+7 495) 797 5017
[db.moscow@db.com]
|
Лариса Борисова
Руководитель специализированного регистратора
Тел.: (+7 495) 797 5000
Факс: (+7 495) 797 5017
[db.moscow@db.com]
|
|
|
Информация
Специализированный депозитарий является одним из важнейших элементов, необходимых для работы акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в обязанности которого входят учет и хранение ценных бумаг и/или прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, а также контрольные функции.
Сообщения о собрании и проведении конкурса
|
